Bynets.ru

Журнал финансиста
0 просмотров
Рейтинг статьи
1 звезда2 звезды3 звезды4 звезды5 звезд
Загрузка...

Порядок лицензирования участников рынка ценных бумаг

Лицензия профучастника рынка ценных бумаг

Как мы можем вам помочь?

Для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг необходимо получить соответствующую видам деятельности лицензию.

Орган, выдающий лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг – Центральный Банк Российской Федерации.

Юридическая фирма «Клифф» оказывает консультационные услуги, в том числе осуществляет подготовку документов, необходимых для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.

Наша команда

Виды лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг:

Юридическая фирма «Клифф» предлагает помощь в получении любого вида лицензии профучастника рынка ценных бумаг.

Лицензия на осуществление брокерской деятельности

Брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность, именуется брокером.

Необходимый минимум собственных средств:

  • 3 000 000 рублей — для брокеров, имеющих лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, не имеющего права на основании договора на брокерское обслуживание с клиентом использовать в своих интересах денежные средства клиентов и совершать сделки с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами за счет клиентов без привлечения другого брокера (агента);
  • 5 000 000 рублей — для брокеров, имеющих лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар;
  • 15 000 000 рублей — для иных брокеров.

Иные требования: соответствующее помещение, техническое обеспечение, система учёта, персонал, отвечающий требованиям лицензирующего органа.

Лицензия на осуществление дилерской деятельности

Дилерской деятельностью признается совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий дилерскую деятельность, именуется дилером.

Необходимый минимум собственных средств: 3 000 000 рублей — для дилеров.

Иные требования: соответствующее помещение, техническое обеспечение, система учёта, персонал, отвечающий требованиям лицензирующего органа.

Лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами

Деятельностью по управлению ценными бумагами признается деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами, именуется управляющим.

Необходимый минимум собственных средств: 5 000 000 рублей — для управляющих.

Иные требования: соответствующее помещение, техническое обеспечение, система учёта, персонал, отвечающий требованиям лицензирующего органа.

Лицензия на осуществление депозитарной деятельности

Депозитарной деятельностью признается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.

Читать еще:  Анализ развития рынка ценных бумаг

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, именуется депозитарием.

Необходимый минимум собственных средств:

  • 200 000 000 рублей — для депозитариев, являющихся эмитентами российских депозитарных расписок;
  • 250 000 000 рублей — для расчетных депозитариев;
  • 80 000 000 рублей — для депозитариев, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
  • 15 000 000 рублей — для иных депозитариев.

Иные требования: соответствующее помещение, техническое обеспечение, система учёта, персонал, отвечающий требованиям лицензирующего органа.

Лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг

Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг, и предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг.

Лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра, именуется держателем реестра.

Необходимый минимум собственных средств: 100 000 000 рублей — для регистраторов.

Иные требования: соответствующее помещение, техническое обеспечение, система учёта, персонал, отвечающий требованиям лицензирующего органа.

Лицензия профучастника рынка ценных бумаг

Торговля на финансовых рынках сопряжена с большими рисками. Принцип работы рынка ценных бумаг предполагает участие в сделках лишь профессиональных участников рынка, что делает работу более четкой и надежной.

Регуляторы рынка ценных бумаг существуют для того, чтобы заниматься лицензированием и последующим контролем деятельности брокера, разрешением конфликтных ситуаций и споров при защите законных интересов участников рынка. Профессиональные участники рынка ценных бумаг должны иметь лицензию, выданную одним из таких регуляторных органов.

Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) является основным регулятивным органом, призванным осуществлять надзор за деятельностью субъектов в рамках финансовых и фондовых рынков. Брокерам, имеющим лицензию данного органа, можно доверять, поскольку именно данная лицензия является свидетельством самой тщательной проверки участника рынка ценных бумаг и качества оказываемых им услуг и гарантирующей реальную защиту.

Лицензирование профессиональных участников рынка ценных бумаг – процесс не быстрый, он занимает в среднем от 6 месяцев до года. Компания подвергается жесткой проверке. Она должна предоставлять качественные услуги и постоянно вести предусмотренную законом отчетность. Кроме того, предусмотрены высокие требования к уставному капиталу участника рынка, в зависимости от модели брокера и конкретного регулятора. Получение такой лицензии – важный шаг для каждого брокера.

Доверить сопровождение процедуры лицензирования профессионалам – оптимальное решение для любого соискателя. С компетентными специалистами процесс получения лицензии значительно упрощается и сжимается по времени.

Одним из основных профилей нашей работы является получение лицензий, в том числе лицензий профучастника рынка ценных бумаг. Заполните заявку на нашем сайте или свяжитесь по телефону + 7 (495) 127-07-11, и мы разработаем для вас оптимальный план действий по получению лицензии. Мы заключаем договор с клиентом на оказание услуг «под ключ». Все, что от вас потребуется – предоставить список необходимых документов, требуемых лицензирующим органом. Решение всех остальных задач мы берем на себя.

Читать еще:  Частное размещение ценных бумаг

Лицензия профучастника рынка ценных бумаг

Торговля на финансовых рынках сопряжена с большими рисками. Принцип работы рынка ценных бумаг предполагает участие в сделках лишь профессиональных участников рынка, что делает работу более четкой и надежной.

Регуляторы рынка ценных бумаг существуют для того, чтобы заниматься лицензированием и последующим контролем деятельности брокера, разрешением конфликтных ситуаций и споров при защите законных интересов участников рынка. Профессиональные участники рынка ценных бумаг должны иметь лицензию, выданную одним из таких регуляторных органов.

Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) является основным регулятивным органом, призванным осуществлять надзор за деятельностью субъектов в рамках финансовых и фондовых рынков. Брокерам, имеющим лицензию данного органа, можно доверять, поскольку именно данная лицензия является свидетельством самой тщательной проверки участника рынка ценных бумаг и качества оказываемых им услуг и гарантирующей реальную защиту.

Лицензирование профессиональных участников рынка ценных бумаг – процесс не быстрый, он занимает в среднем от 6 месяцев до года. Компания подвергается жесткой проверке. Она должна предоставлять качественные услуги и постоянно вести предусмотренную законом отчетность. Кроме того, предусмотрены высокие требования к уставному капиталу участника рынка, в зависимости от модели брокера и конкретного регулятора. Получение такой лицензии – важный шаг для каждого брокера.

Доверить сопровождение процедуры лицензирования профессионалам – оптимальное решение для любого соискателя. С компетентными специалистами процесс получения лицензии значительно упрощается и сжимается по времени.

Одним из основных профилей нашей работы является получение лицензий, в том числе лицензий профучастника рынка ценных бумаг. Заполните заявку на нашем сайте или свяжитесь по телефону + 7 (495) 127-07-11, и мы разработаем для вас оптимальный план действий по получению лицензии. Мы заключаем договор с клиентом на оказание услуг «под ключ». Все, что от вас потребуется – предоставить список необходимых документов, требуемых лицензирующим органом. Решение всех остальных задач мы берем на себя.

Лицензия профучастника рынка ценных бумаг

Как мы можем вам помочь?

Для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг необходимо получить соответствующую видам деятельности лицензию.

Орган, выдающий лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг – Центральный Банк Российской Федерации.

Юридическая фирма «Клифф» оказывает консультационные услуги, в том числе осуществляет подготовку документов, необходимых для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.

Наша команда

Виды лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг:

Юридическая фирма «Клифф» предлагает помощь в получении любого вида лицензии профучастника рынка ценных бумаг.

Лицензия на осуществление брокерской деятельности

Брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность, именуется брокером.

Необходимый минимум собственных средств:

  • 3 000 000 рублей — для брокеров, имеющих лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, не имеющего права на основании договора на брокерское обслуживание с клиентом использовать в своих интересах денежные средства клиентов и совершать сделки с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами за счет клиентов без привлечения другого брокера (агента);
  • 5 000 000 рублей — для брокеров, имеющих лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар;
  • 15 000 000 рублей — для иных брокеров.
Читать еще:  Закон об эмиссии ценных бумаг

Иные требования: соответствующее помещение, техническое обеспечение, система учёта, персонал, отвечающий требованиям лицензирующего органа.

Лицензия на осуществление дилерской деятельности

Дилерской деятельностью признается совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и/или продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий дилерскую деятельность, именуется дилером.

Необходимый минимум собственных средств: 3 000 000 рублей — для дилеров.

Иные требования: соответствующее помещение, техническое обеспечение, система учёта, персонал, отвечающий требованиям лицензирующего органа.

Лицензия на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами

Деятельностью по управлению ценными бумагами признается деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами, именуется управляющим.

Необходимый минимум собственных средств: 5 000 000 рублей — для управляющих.

Иные требования: соответствующее помещение, техническое обеспечение, система учёта, персонал, отвечающий требованиям лицензирующего органа.

Лицензия на осуществление депозитарной деятельности

Депозитарной деятельностью признается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, именуется депозитарием.

Необходимый минимум собственных средств:

  • 200 000 000 рублей — для депозитариев, являющихся эмитентами российских депозитарных расписок;
  • 250 000 000 рублей — для расчетных депозитариев;
  • 80 000 000 рублей — для депозитариев, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
  • 15 000 000 рублей — для иных депозитариев.

Иные требования: соответствующее помещение, техническое обеспечение, система учёта, персонал, отвечающий требованиям лицензирующего органа.

Лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг

Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг, и предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг.

Лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра, именуется держателем реестра.

Необходимый минимум собственных средств: 100 000 000 рублей — для регистраторов.

Иные требования: соответствующее помещение, техническое обеспечение, система учёта, персонал, отвечающий требованиям лицензирующего органа.

Ссылка на основную публикацию
Adblock
detector