Bynets.ru

Журнал финансиста
0 просмотров
Рейтинг статьи
1 звезда2 звезды3 звезды4 звезды5 звезд
Загрузка...

Какой орган лицензирует деятельность товарных бирж

Какой орган лицензирует деятельность товарных бирж?

1) Биржевая арбитражная комиссия;

2) биржевой котировальный комитет;

3) Федеральная служба по финансовым рынкам.

Какие лица вправе быть учредителями товарной биржи?

1) индивидуальные предприниматели;

2) инвестиционные фонды;

3) небанковские кредитные организации.

Каково минимальное число учредителей товарной биржи?

В какой организационно-правовой форме должны создаваться товарные биржи?

1) некоммерческое партнерство;

2) акционерное общество;

3) организационно-правовая форма законом не установлена.

Что является высшим органом управления товарной биржей?

2) общее собрание членов биржи;

3) совет биржевых брокеров.

Каково максимальное число учредителей товарной биржи?

3) законом не установлено.

8. Члены товарной биржи могут быть:

1) постоянными и разовыми;

2) полными и неполными;

3) брокерами и дилерами.

9. Посетители биржевых торгов могут быть:

1) полными и неполными;

2) постоянными и разовыми;

3) учредителями и членами биржи.

Какие лица вправе временно пользоваться особыми правами в биржевой торговле?

1) постоянные посетители биржевых торгов;

2) учредители биржи;

3) полные члены биржи.

11. Предельное число постоянных посетителей биржевых торгов на товарной бирже составляет:

1) 10% числа учредителей;

2) 30% числа учредителей;

3) 30% числа членов биржи.

Товарная биржа имеет 30 учредителей и 70 членов; каково предельное число постоянных посетителей биржевых торгов?

13. «Биржевым товаром» на товарной бирже не может быть:

1) товарный знак на товар;

Что не может рассматриваться как «биржевой товар» на товарной бирже?

1) коносамент на товар;

2) недвижимое имущество;

3) стандартный фьючерсный контракт.

Какие ценные бумаги могут торговаться на товарной бирже?

1) товарные векселя;

3) депозитные сертификаты.

Через каких посредников совершаются сделки на товарной бирже?

1) биржевые маклеры;

2) биржевые дилеры;

3) биржевые брокеры.

17. Имущественные права на товарной бирже могут быть предметом:

1) форвардных сделок;

2) фьючерсных сделок;

3) простых биржевых сделок.

18. Имущественные права на товарной бирже не могут быть предметом:

1) форвардных сделок;

2) фьючерсных сделок;

3) опционных сделок.

Какому гражданско-правовому договору соответствуют сделки на товарной бирже?

2) оптовая купля-продажа;

Какие сделки участники биржевой торговли вправе совершать без участия биржевого посредника?

1) простые биржевые;

2) форвардные и фьючерсные;

Предметом каких биржевых сделок является товар, имеющийся в наличии?

1) форвардных и фьючерсных;

2) простых и форвардных;

3) фьючерсных и опционных.

22. Правом на заключение только простых биржевых сделок на товарной бирже обладают:

1) неполные члены биржи;

2) постоянные посетители;

3) разовые посетители.

Какие субъекты не обязаны публиковать свою бухгалтерскую отчетность?

1) товарные биржи;

2) кредитные организации;

3) коммандитные товарищества.

24. Биржевая арбитражная комиссия — это:

1) третейский суд;

2) арбитражный суд;

3) отдел претензионно-исковой работы на бирже.

Тема 2. Правовой статус фондовой биржи

1. Фондовая биржа — это:

1) регистратор сделок с ценными бумагами;

2) центральный депозитарий ценных бумаг;

3) организатор торговли на рынке ценных бумаг.

В какой организационно-правовой форме могут создаваться фондовые биржи?

1) автономная некоммерческая организация;

2) некоммерческое партнерство;

3) некоммерческий фонд.

Какой орган лицензирует деятельность фондовых бирж?

1) деятельность не лицензируется;

2) биржевой котировальный комитет;

3) федеральная служба по финансовым рынкам.

В какой организационно-правовой форме не создаются фондовые биржи?

2) некоммерческое партнерство;

Какие виды деятельности вправе совмещать фондовая биржа?

1) организация торговли и доверительное управление ценными бумагами;

2) клиринг и дилерская деятельность;

3) клиринг и организация торговли.

6. На фондовой бирже не могут торговаться:

2) опционы эмитента;

3) депозитные сертификаты.

7. На фондовой бирже не могут торговаться:

2) краткосрочные простые векселя;

3) опционы эмитента.

Дата добавления: 2015-08-31 ; просмотров: 3037 . Нарушение авторских прав

Статья 12. Лицензия на организацию биржевой торговли;

Порядок учреждения и ликвидации товарной биржи.

Правила биржевых торгов. Основные разделы биржевых правил.

Этапы

Задачи биржи, биржевой механизм и технология биржевой торговли.

IV. Государственное регулирование деятельности товарных бирж.

III. Организация биржевой торговли и ее участники.

II. Учреждение, организация и порядок прекращения деятельности товарной биржи.

Читать еще:  Виды ценных бумаг на российском рынке

I. Общие положения.

Закон о товарных биржах и биржевой торговле. Общая характеристика.

20 февраля 1992 г. Состоит из 4 разделов.

Понятие товарной биржи, биржевой товар, биржевая сделка, биржевые посредники.

Учреждение товарной биржи, лицензия на организацию биржевой торговли, члены товарной биржи, правила биржевой торговли.

Участники биржевой торговли, посетители биржевых торгов, биржевые брокеры.

Функции федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков по контролю и надзору за деятельностью товарных бирж, биржевых посредников и биржевых брокеров.

Товарная биржа – организация с правами юридического лица (ЗАО, ОАО), формирующая оптовый рынок путем организации и регулирования биржевой торговли, осуществляемой в форме властных и публичных торгов в заранее определенном месте в определенное время и по установленным ею правилам.

Задачи ТБ: организация, упорядочивание, и унификация рынка сырья.

ТБ осуществляет не куплю-продажу сырья, а контрактов на их поставку. Продаются контракты на стандартизированные виды товаров, которые могут быть проданы крупными партиями по образцам или техническому описанию. На ТБ выявляются базисные цены, которые формируются под влиянием свободного спроса и предложения. Все биржи являются самостоятельными организациями и действуют независимо друг от друга. Размеры контрактов на один и тот же товар, а также условия и характеристики могут отличаться на разных биржах. Биржа выполняет функцию балансирования спроса и предложения путем открытой купли-продажи.

В 1531 году появилась биржа в Англии. В 1703 году зарегистрирована 1 биржа в России.

16 век биржа как место торговли импортируемыми товарами.С 17 по 18 век это биржа как организация, проводящая гласные публичные торги валютой, ценными бумагами и товарами.Вторая половина 18 – начало 20 организация, проводящая гласные публичные торги валютой и фьючерсными бумагами.Вторая половина 20 организация, проводящая электронные торги.21 век – торговля в компьютерных сетях.

В правилах биржевой торговли должны быть определены (ст.18, раздел 2):

· порядок проведения биржевых торгов;

· виды биржевых сделок;

· наименования товарных секций;

· перечень основных структурных подразделений биржи;

· порядок информирования участников биржевой торговли о предстоящих биржевых торгах;

· порядок регистрации и учета биржевых сделок;

· порядок котировки цен биржевых товаров;

· порядок информирования участников биржевой торговли о биржевых сделках на предшествующих биржевых торгах, в том числе о ценах биржевых сделок и о котировке биржевых цен;

· порядок информирования членов биржи и других участников биржевой торговли о товарных рынках и рыночной конъюнктуре биржевых товаров;

· порядок взаимных расчетов членов биржи и других участников биржевой торговли при заключении биржевых сделок;

· меры по обеспечению безопасности реализуемых на биржевых торгах биржевых товаров, подлежащих в соответствии с законами Российской Федерации обязательной сертификации и предназначенных для продажи на территории Российской Федерации, при наличии сертификата и знака соответствия, выданных или признанных уполномоченным на то органом;

· меры по контролю над процессом ценообразования на бирже в целях недопущения резкого дневного повышения или понижения уровней цен, искусственного завышения или занижения цен, сговора или распространения ложных слухов с целью воздействия на цены;

· меры, обеспечивающие порядок и дисциплину на биржевых торгах, а также порядок и условия применения этих мер;

· меры, обеспечивающие соблюдение членами биржи, другими участниками биржевой торговли решений государственных органов по вопросам, относящимся к деятельности бирж, учредительных документов биржи, правил биржевой торговли, решений общего собрания членов биржи и других органов управления биржей;

· перечень нарушений, за которые биржей взыскиваются штрафы с участников биржевой торговли, а также размеры штрафов и порядок их взимания;

· размеры отчислений, сборов, тарифов и других платежей и порядок их взимания биржей.

Статья 11. Учреждение товарной биржи

1. Биржа может учреждаться юридическими и (или) физическими лицами и подлежит государственной регистрации в установленном порядке.

2. В учреждении биржи не могут участвовать:

государственные органы и органы местного самоуправления;

банки и кредитные учреждения, получившие в установленном порядке лицензию на осуществление банковских операций;

Читать еще:  Формы государственных ценных бумаг

страховые и инвестиционные компании и фонды;

общественные, религиозные и благотворительные объединения (организации) и фонды;

физические лица, которые в силу закона не могут осуществлять предпринимательскую деятельность.

3. Доля каждого учредителя или члена биржи в ее уставном капитале не может превышать десяти процентов.

1. Биржевая торговля может осуществляться на биржах только на основе лицензии, выдаваемой в установленном порядке федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков при Государственном комитете Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур.

Биржа вправе подать заявление о предоставлении ей лицензии, если к моменту обращения сумма вкладов в уставный капитал составляет не менее пятидесяти процентов его объявленной суммы.

2. Лицензия на организацию биржевой торговли выдается бирже после установления соответствия ее учредительных документов и правил биржевой торговли настоящему Закону и другим законодательным актам Российской Федерации, а также при условии соответствующего оформления документов и представления их в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков не позднее чем через два месяца со дня подачи заявления на получение лицензии.

3. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков вправе запрашивать у федеральных органов исполнительной власти, органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации, органов местного самоуправления, а также организаций информацию, подтверждающую достоверность сведений, сообщаемых заявителем.

4. В случае отказа в выдаче лицензии биржа имеет право обратиться повторно в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков с заявлением о предоставлении ей лицензии, которое рассматривается в течение одного месяца со дня получения повторного заявления на выдачу лицензии.

Биржа вправе обжаловать в судебном порядке решение федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков об отказе в выдаче лицензии.

5. Порядок выдачи, аннулирования и приостановки действия лицензии определяется Положением о лицензировании товарных бирж, которое утверждается Правительством Российской Федерации.

Кто лицензирует деятельность товарных бирж?

Согласно закону деятельность товарных бирж лицензирует федеральный орган в сфере финансового рынка. Он регламентирует, что биржевая торговля проводится исключительно на основании открытой лицензии. Как осуществляется контроль, текущий надзор работы?

В статье 34 Закона от 20 февраля 1992 г. с внесенными изменениями указывается, что функции надзора и контроля над работой товарной биржи и брокеров осуществляет Банк России. В статье 35 вместе с изменениями заменено наименование «федеральный орган в области финансовых рынков», вместо которого четко обозначено, что этим регулятором является Банк России.

Как осуществляется деятельность товарных бирж, и кто лицензирует торги?

Эта структура создается для организации, регулирования биржевой торговли. Она не может оформлять вклады, покупать акции, доли компаний, паи, если они не предусматривают осуществление основного направления работы. Если необходима лицензия на деятельность товарных бирж, лицензирует кто эту финансовую структуру?

Непосредственный орган, кто лицензирует работу товарных бирж, Центральный Банк России устанавливает жесткий контроль над проводимыми операциями и заключаемыми сделками. Согласно букве закона, биржа не вправе проводить торговую, торгово-посредническую работу, которая никоим образом не относится к биржевой торговле.

По закону, какой орган лицензирует, тот и проводит надзор над всеми сделками и огромными потоками денег, которые оборачиваются на площадке. Законодательством регламентируется, что биржа наделена правом юридического лица, которое становится эпицентром оптового рынка и создает площадки для биржевой торговли.

Она проводится в организованном порядке:

  • в виде публичных открытых торгов на условиях гласности;
  • в представленном месте для широкой целевой аудитории;
  • в строго определенное время по регламенту;
  • может открывать филиалы, подразделения.

Какие правила устанавливаются для биржевой площадки?

Торговля проводится по правилам и специальному регламенту. Он предусматривает перечень проводимых операций биржи и их виды, информирование участников, регистрацию, учет сделок, котировки цен. Важным пунктом регламента является порядок взаиморасчетов за приобретенные товары.

Регламентом предусматривается ряд мер, которые касаются основных моментов:

  • по контролю над ценами, недопущение искусственного роста и падения цен, преступного сговора;
  • соблюдению порядка на торговых площадках, пресечению дезинформации, направленной на повышение или снижение цен;
  • по соблюдению решений государственных структур, арбитражной комиссии, вынесшей решение в пользу одного из участников;
  • по взысканию штрафов при нарушениях, порядка взимания.
Читать еще:  Что такое проспект ценных бумаг

Федеральная служба строго контролирует объемы этих отчислений в бюджет, суммы сборов, платежей, соответствие тарифам. Участниками являются брокерские компании, независимые брокеры, частные лица, инвесторы, участвующие в торгах от своего имени, через брокерские фирмы и конторы.

В результате, обеспечивается регламентированная деятельность по открытой лицензии и с непосредственным контролем регулятора. Участвуете в торгах и намерены стать независимым брокером? Вам есть что рассказать и поделиться опытом с первых рук? Поместите страницу в закладки и озвучьте волнующий вопрос. Что становится залогом настоящего успеха?

Какая организация может быть признана банкротом?

В какой организационно-правовой форме могут создаваться фондовые биржи?

2. некоммерческое партнерство

В какой организационно-правовой форме не создаются фондовые биржи?

В какой организационно-правовой форме должны создаваться товарные биржи?

3. организационно-правовая форма законом не установлена

В каких организациях не образуется уставный фонд?

2. в унитарных предприятиях, основанных на праве оперативного управления

В каких организациях образуется паевой фонд?

3. в производственных кооперативах

В каких организациях образуется уставный фонд?

2. в унитарных предприятиях

В какой организации работает Служба главного аудитора?

3. Центральный банк РФ

В составе какого органа действует Совет по аудиторской деятельности?

3. Федеральная налоговая служба

В каком случае аудиторская фирма обязана страховать риск своей ответственности?

1. при проведении обязательного аудита

В каком случае аудиторское заключение не относится к «обязательному аудиту»?

1. при продаже предприятия как имущественного комплекса

В отношении каких хозяйствующих субъектов антимонопольный орган ведет реестр?

2. обладающих долей на рынке товара более 35%

Держателем реестра владельцев именных облигаций должен быть регистратор, если:

2. число их владельцев превышает 500

Держателем реестра владельцев именных акций должен быть регистратор, если:

2. число акционеров превышает 50

Доверительным управляющим на фондовом рынке может быть:

3. акционерное общество

Злоупотребление доминирующим положением — это:

3. создание искусственного дефицита товаров на рынке

Имущественные права на товарной бирже могут быть предметом:

2. фьючерсных сделок

Имущественные права на товарной бирже не могут быть предметом:

1. форвардных сделок

Квалификационный аттестат аудитора выдается на срок:

3. без ограничения срока действия

Кто не может быть участником торгов на фондовой бирже (в форме АО)?

Кто может быть участником торгов на фондовой бирже (в форме АО)?

1. доверительные управляющие

Какой вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг является исключительным?

3. ведение реестра владельцев именных ценных бумаг

Кто не может быть участником торгов на фондовой бирже (в форме АО)?

Какие лица вправе временно пользоваться особыми правами в биржевой торговле?

2. учредители биржи

Каково максимальное число учредителей товарной биржи?

3. законом не установлено

Какие ценные бумаги могут торговаться на товарной бирже?

Какой орган лицензирует деятельность товарных бирж?

3. Федеральная служба по финансовым рынкам

Какие субъекты не обязаны публиковать свою бухгалтерскую отчетность?

3. коммандитные товарищества

Какие лица вправе быть учредителями товарной биржи?

1. индивидуальные предприниматели

Каково минимальное число учредителей товарной биржи?

Какие сделки участники биржевой торговли вправе совершать без участия биржевого посредника?

1. простые биржевые

Какому гражданско-правовому договору соответствуют сделки на товарной бирже?

2. оптовая купля-продажа

Какие виды деятельности вправе совмещать фондовая биржа?

3. клиринг и организация торговли

Какие функции не выполняет ТПП РФ?

3. содействие в регистрации товарных знаков

Какие функции не выполняет ТПП РФ?

1. аккредитация представительств иностранных компаний

Какой орган лицензирует деятельность фондовых бирж?

3. федеральная служба по финансовым рынкам

Каково минимальное количество учредителей ТПП?

Какая организация является некоммерческой?

2. потребительский кооператив

Какая организация может быть создана единственным учредителем?

3. казенный завод

Какая организация не может быть признана банкротом?

2. казенное предприятие

Какая организация может быть признана банкротом?

3. товарищество на вере

К хозяйствующим субъектам на товарном рынке не относятся:

2. органы исполнительной власти

Количество аттестованных аудиторов в штате аудиторской организации должно составлять:

Ссылка на основную публикацию
Adblock
detector