Bynets.ru

Журнал финансиста
0 просмотров
Рейтинг статьи
1 звезда2 звезды3 звезды4 звезды5 звезд
Загрузка...

Деятельность товарных бирж лицензирует

Государственное регулирование товарных бирж. Государственный комиссар на товарной бирже.

Регулирование биржевого рынка –это упорядочение работы на нем его участников и операций между ними со стороны организаций, уполномоченных на эти действия. Внутреннее и внешнее регулирование. Различают:государственное регулирование, регулирование со стороны профессиональных участников рынка, общественное регулирование. Цели регулирования:— поддержание порядка на бирже; — защита участников рынка от недобросовестности и мошенничества; — обеспечение свободного и открытого процесса биржевого ценообразования; — создание эффективного рынка. Процесс регулирования:— создание нормативной базы; — отбор профессиональных участников биржевого рынка; — контроль за соблюдением выполнения норм и правил; — система штрафных санкций за несоблюдение. Система государственного регулирования включает:1) государственные и иные нормативные акты; 2) государственные органы регулирования и контроля. Основные органы регулирования биржевой деятельности: —федеральная служба по финансовым рынкам; — ЦБРФ; — Минфин. ЦБ регулирует деятельность валютных бирж, Минфин – устанавливает правила бухучета, осуществляет выпуск государственных ЦБ и регулирует их обращение. Товарная биржа.1. Закон о товарных биржах и биржевой торговле; 2) ФЗ о бухучете 3) ФЗ об аудиторской деятельности + регулятором также является Федеральная служба по финансовым рынкам + нормативные акты, такие как положение о государственном комиссаре на товарной бирже, о порядке лицензирования товарных бирж. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков:выдает лицензии, осуществляет или контролирует лицензирование посредников, контролирует соблюдение законодательства, рассматривает жалобы участников. Государственный комиссар –осуществляет непосредственный контроль за соблюдением биржей законодательства, назначается Комиссией по товарным биржам. Обязанности комиссара: — содействовать всемерному развитию конкуренции; — обеспечивать соблюдение прав всех участников; — предотвращать любые формы дискриминации. С этой целью комиссар: — осущ-т инспекционную проверку бирж, клиринговых центров; — проверяет жалобы и нарушения биржами и посредниками Законодательства; — представляет в Комиссию заключения по результатам; — организует аудиторские проверки. Права комиссара: присутствовать на биржевых торгах; участвовать с правом совещательного голоса в общих собраниях членов биржи; знакомиться с информацией о деятельности биржи, а также с учетной документацией бирж и их посредников; контролировать организацию торгов.

27. Классификация товарных бирж и ее значение.1) По виду биржевого товара: товарные (Чикагская торговая биржа, ЗАО СПб международная товарно-сырьевая биржа), товарно-сырьевые, валютные (ЗАО ММВБ, Франкфуртская биржа), фондовые (Франкфуртская биржа ценных бумаг, ЗАО ФБ ММВБ), недвижимости (Франкфуртская биржа недвижимости при торговой палате, АО Всероссийская биржа недвижимости). 2) по принципу организации (роли государства): публично-правовые и частно-правовые. 3) По форме участия посетителей в биржевых торгах: открытые и закрытые. 4) По номенклатуре товаров: универсальные (Чикагская коммерческая биржа, ЗАО Биржа СПб) и специализированные (Лилльский фьючерсный рынок по картофелю, ЗАО Забайкальская лесная товарная биржа); 5) По месту и роли биржи в мировой торговле: международные, региональные, национальные. 6) По объекту продажи: реального товара (Венская товарная биржа), форвардные, фьючерсные(манильская международная фьючерсная биржа), опционные, смешанные. 7) По характеру предмета биржевой торговли: реальных товаров (Амстердамская биржа свинины и картофеля, АО Биржа Российская бумага) и номинальных товаров (Сингапурская международная денежная биржа, ЗАО СПб валютная биржа). 8) По сезонности предмета торговли: влияние сезонности на торговлю (Франкфуртская зерновая и продуктовая биржи, АО Российская зерновая товарная биржа). – Нет влияния сезонности на торговлю (НП Московская биржа, NY хлопковая биржа). – Нет сезонности предмета торговли (Международная нефтяная биржа, ОАО Московская энергетическая биржа).

Лицензирование деятельности товарных бирж, биржевых посредников и биржевых брокеров, совершающих фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле

«Финансовая газета», N 28, 2002

Читать еще:  Договор управления ценными бумагами

Государственное регулирование и контроль деятельности товарных бирж, а также секций стандартных контрактов фондовых и валютных бирж на территории Российской Федерации осуществляет Комиссия по товарным биржам при Министерстве по антимонопольной политике и поддержке предпринимательства. КТБ при МАП России выполняет лицензирование деятельности товарных бирж и секций стандартных контрактов фондовых и валютных бирж, биржевых посредников и биржевых брокеров, совершающих фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле.

В соответствии с Постановлением Правительства Российской Федерации от 24.02.1994 N 152 для получения лицензии на организацию биржевой торговли на территории Российской Федерации в КТБ при МАП России необходимо направить следующие документы:

заявление о выдаче лицензии;

устав товарной биржи;

учредительный договор или заявку на регистрацию либо иной соответствующий документ, если он предусмотрен при создании товарной биржи;

свидетельство о государственной регистрации товарной биржи;

правила биржевой торговли;

документ, подтверждающий внесение в уставный капитал товарной биржи не менее 50% объявленной суммы;

документ, удостоверяющий право пользования соответствующим помещением для проведения торгов;

список учредителей и распределение между ними долей (в процентах) в уставном капитале товарной биржи с указанием для физических лиц их должностей по всем местам работы.

В целях реализации Закона Российской Федерации от 20.02.1992 N 2383-1 «О товарных биржах и биржевой торговле» (в ред. 21.03.2002) Постановление Правительства Российской Федерации от 24.02.1994 N 151 устанавливает разовый сбор за выдачу лицензии на организацию биржевой торговли товарной бирже, зарегистрированной в качестве коммерческой организации, — 30 установленных законом минимальных размеров оплаты труда (МРОТ), товарной бирже, зарегистрированной в качестве некоммерческой организации, — 20 установленных законом минимальных размеров оплаты труда.

В соответствии с Постановлением Правительства Российской Федерации от 09.10.1995 N 981 для получения лицензии биржевого посредника на совершение фьючерсных и опционных сделок в биржевой торговле на территории Российской Федерации в КТБ при МАП России представляются следующие документы: заявление о выдаче лицензии с указанием срока, на который выдается лицензия (3 года); наименование организации и ее организационно — правовой формы; юридический и почтовый адреса, номера телефона, телефакса; фамилия, имя, отчество руководителя организации; номер расчетного счета; наименование обслуживающего организацию банка; копии учредительных документов (если они не заверены нотариусом, то предъявляются оригиналы, их удостоверяющие); копия свидетельства о государственной регистрации юридического лица; баланс за последний отчетный период (за исключением баланса биржевого посредника, осуществляющего свою деятельность менее трех месяцев); справка налогового органа о постановке на учет; документ, подтверждающий оплату рассмотрения заявления (3 МРОТ).

После положительного решения КТБ при МАП России лицензия биржевого посредника выдается при предъявлении доверенности и документа, подтверждающего оплату за получение лицензии в размере 50 МРОТ.

Согласно Постановлению N 981 для получения лицензии биржевого брокера на совершение фьючерсных и опционных сделок в биржевой торговле на территории Российской Федерации в КТБ при МАП России необходимо представить следующие документы: заявление о выдаче лицензии с указанием срока, на который выдается лицензия (3 года); фамилия, имя, отчество, паспортные данные (серия, номер, когда и кем выдан, место жительства); свидетельство о государственной регистрации индивидуального предпринимателя со штампом налогового органа (для независимого брокера); рекомендация биржевого посредника (кроме независимого брокера); документ, подтверждающий аккредитацию биржевого брокера на товарной бирже; документ, подтверждающий оплату рассмотрения заявления (3 МРОТ).

После положительного решения КТБ при МАП России лицензия биржевого брокера выдается при предъявлении документа, подтверждающего оплату за получение лицензии в размере 20 МРОТ.

В соответствии с порядком, установленным законодательством, Комиссия по товарным биржам при МАП России вправе отказать в выдаче лицензии, если документы оформлены ненадлежащим образом или не соответствуют требованиям действующего законодательства.

Читать еще:  Заключение договора на бирже

Какая организация может быть признана банкротом?

В какой организационно-правовой форме могут создаваться фондовые биржи?

2. некоммерческое партнерство

В какой организационно-правовой форме не создаются фондовые биржи?

В какой организационно-правовой форме должны создаваться товарные биржи?

3. организационно-правовая форма законом не установлена

В каких организациях не образуется уставный фонд?

2. в унитарных предприятиях, основанных на праве оперативного управления

В каких организациях образуется паевой фонд?

3. в производственных кооперативах

В каких организациях образуется уставный фонд?

2. в унитарных предприятиях

В какой организации работает Служба главного аудитора?

3. Центральный банк РФ

В составе какого органа действует Совет по аудиторской деятельности?

3. Федеральная налоговая служба

В каком случае аудиторская фирма обязана страховать риск своей ответственности?

1. при проведении обязательного аудита

В каком случае аудиторское заключение не относится к «обязательному аудиту»?

1. при продаже предприятия как имущественного комплекса

В отношении каких хозяйствующих субъектов антимонопольный орган ведет реестр?

2. обладающих долей на рынке товара более 35%

Держателем реестра владельцев именных облигаций должен быть регистратор, если:

2. число их владельцев превышает 500

Держателем реестра владельцев именных акций должен быть регистратор, если:

2. число акционеров превышает 50

Доверительным управляющим на фондовом рынке может быть:

3. акционерное общество

Злоупотребление доминирующим положением — это:

3. создание искусственного дефицита товаров на рынке

Имущественные права на товарной бирже могут быть предметом:

2. фьючерсных сделок

Имущественные права на товарной бирже не могут быть предметом:

1. форвардных сделок

Квалификационный аттестат аудитора выдается на срок:

3. без ограничения срока действия

Кто не может быть участником торгов на фондовой бирже (в форме АО)?

Кто может быть участником торгов на фондовой бирже (в форме АО)?

1. доверительные управляющие

Какой вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг является исключительным?

3. ведение реестра владельцев именных ценных бумаг

Кто не может быть участником торгов на фондовой бирже (в форме АО)?

Какие лица вправе временно пользоваться особыми правами в биржевой торговле?

2. учредители биржи

Каково максимальное число учредителей товарной биржи?

3. законом не установлено

Какие ценные бумаги могут торговаться на товарной бирже?

Какой орган лицензирует деятельность товарных бирж?

3. Федеральная служба по финансовым рынкам

Какие субъекты не обязаны публиковать свою бухгалтерскую отчетность?

3. коммандитные товарищества

Какие лица вправе быть учредителями товарной биржи?

1. индивидуальные предприниматели

Каково минимальное число учредителей товарной биржи?

Какие сделки участники биржевой торговли вправе совершать без участия биржевого посредника?

1. простые биржевые

Какому гражданско-правовому договору соответствуют сделки на товарной бирже?

2. оптовая купля-продажа

Какие виды деятельности вправе совмещать фондовая биржа?

3. клиринг и организация торговли

Какие функции не выполняет ТПП РФ?

3. содействие в регистрации товарных знаков

Какие функции не выполняет ТПП РФ?

1. аккредитация представительств иностранных компаний

Какой орган лицензирует деятельность фондовых бирж?

3. федеральная служба по финансовым рынкам

Каково минимальное количество учредителей ТПП?

Какая организация является некоммерческой?

2. потребительский кооператив

Какая организация может быть создана единственным учредителем?

3. казенный завод

Какая организация не может быть признана банкротом?

2. казенное предприятие

Какая организация может быть признана банкротом?

3. товарищество на вере

К хозяйствующим субъектам на товарном рынке не относятся:

2. органы исполнительной власти

Количество аттестованных аудиторов в штате аудиторской организации должно составлять:

Какой орган лицензирует деятельность товарных бирж?

1) Биржевая арбитражная комиссия;

2) биржевой котировальный комитет;

3) Федеральная служба по финансовым рынкам.

Читать еще:  Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг

Какие лица вправе быть учредителями товарной биржи?

1) индивидуальные предприниматели;

2) инвестиционные фонды;

3) небанковские кредитные организации.

Каково минимальное число учредителей товарной биржи?

В какой организационно-правовой форме должны создаваться товарные биржи?

1) некоммерческое партнерство;

2) акционерное общество;

3) организационно-правовая форма законом не установлена.

Что является высшим органом управления товарной биржей?

2) общее собрание членов биржи;

3) совет биржевых брокеров.

Каково максимальное число учредителей товарной биржи?

3) законом не установлено.

8. Члены товарной биржи могут быть:

1) постоянными и разовыми;

2) полными и неполными;

3) брокерами и дилерами.

9. Посетители биржевых торгов могут быть:

1) полными и неполными;

2) постоянными и разовыми;

3) учредителями и членами биржи.

Какие лица вправе временно пользоваться особыми правами в биржевой торговле?

1) постоянные посетители биржевых торгов;

2) учредители биржи;

3) полные члены биржи.

11. Предельное число постоянных посетителей биржевых торгов на товарной бирже составляет:

1) 10% числа учредителей;

2) 30% числа учредителей;

3) 30% числа членов биржи.

Товарная биржа имеет 30 учредителей и 70 членов; каково предельное число постоянных посетителей биржевых торгов?

13. «Биржевым товаром» на товарной бирже не может быть:

1) товарный знак на товар;

Что не может рассматриваться как «биржевой товар» на товарной бирже?

1) коносамент на товар;

2) недвижимое имущество;

3) стандартный фьючерсный контракт.

Какие ценные бумаги могут торговаться на товарной бирже?

1) товарные векселя;

3) депозитные сертификаты.

Через каких посредников совершаются сделки на товарной бирже?

1) биржевые маклеры;

2) биржевые дилеры;

3) биржевые брокеры.

17. Имущественные права на товарной бирже могут быть предметом:

1) форвардных сделок;

2) фьючерсных сделок;

3) простых биржевых сделок.

18. Имущественные права на товарной бирже не могут быть предметом:

1) форвардных сделок;

2) фьючерсных сделок;

3) опционных сделок.

Какому гражданско-правовому договору соответствуют сделки на товарной бирже?

2) оптовая купля-продажа;

Какие сделки участники биржевой торговли вправе совершать без участия биржевого посредника?

1) простые биржевые;

2) форвардные и фьючерсные;

Предметом каких биржевых сделок является товар, имеющийся в наличии?

1) форвардных и фьючерсных;

2) простых и форвардных;

3) фьючерсных и опционных.

22. Правом на заключение только простых биржевых сделок на товарной бирже обладают:

1) неполные члены биржи;

2) постоянные посетители;

3) разовые посетители.

Какие субъекты не обязаны публиковать свою бухгалтерскую отчетность?

1) товарные биржи;

2) кредитные организации;

3) коммандитные товарищества.

24. Биржевая арбитражная комиссия — это:

1) третейский суд;

2) арбитражный суд;

3) отдел претензионно-исковой работы на бирже.

Тема 2. Правовой статус фондовой биржи

1. Фондовая биржа — это:

1) регистратор сделок с ценными бумагами;

2) центральный депозитарий ценных бумаг;

3) организатор торговли на рынке ценных бумаг.

В какой организационно-правовой форме могут создаваться фондовые биржи?

1) автономная некоммерческая организация;

2) некоммерческое партнерство;

3) некоммерческий фонд.

Какой орган лицензирует деятельность фондовых бирж?

1) деятельность не лицензируется;

2) биржевой котировальный комитет;

3) федеральная служба по финансовым рынкам.

В какой организационно-правовой форме не создаются фондовые биржи?

2) некоммерческое партнерство;

Какие виды деятельности вправе совмещать фондовая биржа?

1) организация торговли и доверительное управление ценными бумагами;

2) клиринг и дилерская деятельность;

3) клиринг и организация торговли.

6. На фондовой бирже не могут торговаться:

2) опционы эмитента;

3) депозитные сертификаты.

7. На фондовой бирже не могут торговаться:

2) краткосрочные простые векселя;

3) опционы эмитента.

Дата добавления: 2015-08-31 ; просмотров: 3036 . Нарушение авторских прав

Ссылка на основную публикацию
Adblock
detector